Компания может попросить вас обновить персональные данные или предоставить актуальные документы. Эта процедура называется актуализацией сведений или переанкетированием.
Она необходима для соблюдения требований законодательства и внутренних процедур Компании, а также для обеспечения безопасности и бесперебойного брокерского обслуживания.
Почему необходимо обновлять сведения?
Это необходимо по двум причинам.
Во-первых, такая обязанность предусмотрена Регламентом оказания брокерских (агентских) услуг на рынке ценных бумаг. Заключая договор на брокерское обслуживание, клиент присоединяется к нему. В соответствии с Регламентом, а также по запросу Компании, клиент обязан своевременно предоставлять актуальные сведения и документы при изменении персональных данных.
Во-вторых, этого требует законодательство. Компания обязана регулярно проверять актуальность сведений о клиентах в соответствии с требованиями законодательства Международного финансового центра «Астана» (МФЦА) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (AML/CFT).
Поэтому в течение всего срока обслуживания Компания вправе запрашивать обновленные документы и сведения.
Когда может потребоваться обновление сведений?
Компания может запросить обновление сведений в ряде случаев:
- изменились ваши персональные данные (ФИО, адрес проживания, документ, удостоверяющий личность, и др.);
- истекает срок действия документа, удостоверяющего личность;
- необходимо подтвердить актуальность ранее предоставленных сведений;
- этого требует законодательство или внутренние процедуры Компании;
- в рамках проверки потребовались дополнительные документы.
Каждый случай рассматривается индивидуально, поэтому перечень необходимых документов может отличаться в зависимости от ситуации.
Какие документы могут потребоваться?
Для физических лиц
В зависимости от ситуации могут потребоваться:
- действующий документ, удостоверяющий личность;
- документ, подтверждающий адрес проживания;
- документ, подтверждающий изменение ФИО (свидетельство, справка, решение суда и др.);
- документ, подтверждающий налоговый номер (для нерезидентов);
- документы, подтверждающие сведения о виде на жительство (при наличии);
- документы, подтверждающие наличие второго гражданства (при необходимости).
Обратите внимание:
- сведения должны полностью совпадать с данными в документе;
- для нерезидентов идентификация осуществляется только по заграничному паспорту;
- документы должны быть полностью читаемыми, без обрезанных страниц;
- принимаются файлы в формате PDF либо качественные фотографии;
- скриншоты, фотографии экрана компьютера и нечитаемые изображения не принимаются;
- документы не должны содержать посторонние или не относящиеся к поручению файлы;
- документы для Freedom Finance Global принимаются на русском, казахском или английском языке (либо с нотариально заверенным переводом);
- документы для АО Freedom Finance принимаются на русском или казахском языке.
Важно! Если до окончания срока действия документа, удостоверяющего личность, остается менее 40 календарных дней, брокерский счет может быть ограничен до предоставления нового документа.
Для юридических лиц
В зависимости от изменений могут потребоваться:
- актуальная справка о государственной регистрации;
- актуальная финансовая отчетность;
- документы при смене директора, участников, представителей;
- документы при изменении наименования или юридического адреса;
- устав либо изменения к нему;
- иные документы в зависимости от характера изменений.
Если юридическое лицо, директор или участники являются нерезидентами Республики Казахстан, документы должны быть оформлены в соответствии с требованиями законодательства страны происхождения.
При необходимости Компания вправе запросить дополнительные документы в рамках процедур ПОД/ФТ.
Почему поручение на обновление персональных данных могут отклонить
Чтобы обновить персональные данные, клиенту необходимо подать поручение. Но в ряде случаев его могут отклонить:
- документы приложены в виде скриншотов;
- фотографии документов размыты, обрезаны или содержат не все страницы;
- отсутствует документ, подтверждающий изменение ФИО;
- документ предоставлен на языке, который не принимается Компанией;
- для граждан Российской Федерации предоставлен внутренний паспорт без страницы с персональными данными при подтверждении адреса;
- к поручению прикреплены документы другого лица либо документы, не относящиеся к изменению сведений.
Перед отправкой поручения рекомендуем внимательно проверить все прикрепленные документы.
Что будет, если не обновить сведения вовремя?
Если клиент не предоставит запрошенные документы или сведения, Компания вправе применить меры, предусмотренные Регламентом.
До предоставления необходимых документов Компания может временно:
- приостановить исполнение поручений;
- ограничить проведение отдельных операций;
- приостановить исполнение поручений на вывод денежных средств до подтверждения актуальности сведений клиента.
Как подать поручение «Изменение сведений»?
Войдите в платформу Freedom Broker удобным способом:
- В мобильном приложении: Меню → Поручения → Персональные данные → Изменение сведений.
- В веб-версии: Кабинет → Поручения → Изменение сведений.
Заполните необходимые поля, прикрепите требуемые документы и отправьте поручение на рассмотрение.