Эти документы отвечают на разные вопросы:
- Реестр нужен для подтверждения торговых приказов, переданных брокеру альтернативными способами связи. Его подписание подтверждает факт передачи таких приказов.
Например, в Реестре вы можете увидеть лимитный приказ на покупку одной ценной бумаги по цене 215 USD. Это означает, что именно такой приказ был передан брокеру. Это не означает, что ценная бумага обязательно была куплена по цене 215 USD или что сделка вообще была исполнена.
- Отчет брокера показывает фактический результат по совершенным операциям. Подробнее: «Отчеты и выписки по брокерскому счету».
Почему в Реестре нет статуса исполнения?
Реестр предназначен для подтверждения передачи приказа брокеру. Результат исполнения не относится к его назначению, поэтому статус исполнения в нем не отображается.