Почему Отчеты могут отличаться?
Отчеты формируются для разных целей и отражают разные уровни учета. Отчет брокера содержит сведения о совершенных операциях, финансовом результате, комиссиях и движении денежных средств и учитывает плановые движения и плановые остатки по сделкам, расчеты по которым еще не завершены. Отчет депозитария отражает фактические учетные остатки финансовых инструментов и денежных средств на отчетную дату. При этом отдельные разделы Отчета депозитария могут содержать сведения об исполненных сделках и датах расчетов.
Почему не совпадают остатки по финансовым инструментам?
Наиболее частая причина — незавершенные расчеты по ранее заключенным сделкам. После заключения сделки Отчет брокера учитывает плановое изменение позиции, тогда как фактический учетный остаток в Отчете депозитария изменится после наступления даты расчетов по сделке. Для проверки сопоставьте дату сделки и дату расчетов в разделе «Исполненные сделки».
Почему не совпадают остатки денежных средств?
Отчет брокера учитывает плановые денежные движения по заключенным сделкам, в том числе плановое поступление денежных средств от продажи финансовых инструментов или плановое списание при покупке. Отчет депозитария показывает фактический учетный остаток денежных средств. На различия также могут влиять комиссии, пополнения и переводы денежных средств.
Почему сделка есть в одном Отчете и отсутствует в другом?
Состав операций в соответствующих разделах может зависеть от даты сделки, даты расчетов и выбранного отчетного периода. Если операция отражается только в одном из Отчетов, сопоставьте обе даты и убедитесь, что документы сформированы за одинаковый период.
Как корректно сверить два Отчета?
Сформируйте оба Отчета за одинаковый период, проверьте отчетную дату и даты расчетов по последним сделкам. Не сравнивайте плановый остаток Отчета брокера с фактическим остатком Отчета депозитария до завершения расчетов. Если после даты расчетов расхождение сохраняется, обратитесь в службу поддержки и приложите оба Отчета.