Реестр сделок — это список торговых приказов, которые вы передали брокеру по альтернативным каналам связи: например, по телефону, электронной почте или другим предусмотренным брокером способом.
Такие приказы требуют последующего подтверждения со стороны клиента или его уполномоченного представителя.
Зачем подписывать Реестр
В соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан брокер включает такие приказы в реестр клиентских заказов. После окончания отчетного месяца клиент или его уполномоченный представитель подтверждает Реестр. Подписание подтверждает факт передачи перечисленных в нем приказов брокеру соответствующим способом связи.
Важно: подписание Реестра подтверждает передачу приказа брокеру, но не означает, что соответствующая сделка была исполнена.
Какая информация отображается в Реестре?
Для каждого приказа отображаются основные параметры:
- Номер приказа;
- Дата приказа;
- Операция (например, покупку или продажу);
- Тип приказа (например, лимитный);
- Тикер (обозначение финансового инструмента);
- Количество;
- Валюта;
- Лимитная цена;
- Cтоп-цена (если применимо);
- Срок действия приказа;
- К (канал связи, по которому приказ был передан брокеру).
Подробнее об обозначениях каналов связи – в статье «Что означают C, E и T в Реестре сделок?»
Важно: наличие приказа в Реестре не означает, что сделка была исполнена. Реестр подтверждает факт и параметры передачи приказа брокеру. Результат исполнения необходимо смотреть в «Отчете брокера» или истории операций.
Где найти и как подписать Реестр сделок?
Меню → Поручения → Торговые поручения → Реестр сделок.
В веб-версии торговой платформы:
Кабинет → Поручения → Торговые поручения → Реестр сделок.
Чтобы подписать Реестр:
Откройте доступный для подписания Реестр, проверьте перечисленные приказы и подтвердите его в интерфейсе.