Экономикалық профиль — компанияға қаржы құралдарымен жұмыс істегенде сіздің тәжірибеңізді, біліміңізді және тәуекелге деген көзқарасыңызды бағалауға көмектесетін міндетті сауалнама.
Экономикалық профиль не үшін керек
Ол:
- ұсынылатын қаржы құралдары мен көрсетілетін қызметтердің сізге ыңғайлы болатынын не болмайтынын айқындау;
- сіздің мүддеңіз үшін әрекет ету;
- сауалнама жүргізу үшін компанияның міндеті болып саналатын заңнаманың талаптарын сақтау үшін керек.
Егер сауалнама сұрақтарына толық жауап бермесеңіз, компания ұсынылатын қызметтердің, өнімдердің немесе операциялардың қисындылығын орынды бағалай алмайды. Мұндай жағдайда кейбір инаестициялық құралдарды пайдалану мүмкіндігі шектеулі болуы мүмкін.
Сауалнаманы қалай толтыру керек
Дәл, қолданыстағы және толық деректерді көрсетіңіз. Бұл компания сіздің біліміңіз бен тәжірибеңіздің деңгейін дұрыс айқындай алуы үшін қажет.
Егер қаржы құралдарын түсінуге ықпал ететін дағдыңыз, біліміңіз немесе кәсіби тәжірибеңіз өзгерсе, сауалнаманы үнемі жаңартып отыруға кеңес беріледі.
Бағалау нелерге негізделіп қалыптастырылады
Бағалау кезінде:
- өзіңіз білетін қаржылық көрсетілетін қызметтер мен реттелетін құралдардың түрлері;
- реттелетін құралдармен жасалатын операциялардың сипаты, көлемі және жиілігі;
- білім беру деңгейі, сондай-ақ ағымдағы немесе алдыңғы кәсібі ескеріледі.